山东证监局日前发布公告，对烟台九银股权投资管理有限公司、何元伟出具警示函。
经查，烟台九银股权投资管理有限公司将部分私募基金的资金募集、投资管理职责委托他人行使，管理未备案私募基金，未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第762号）第十七条、第二十七条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第七项、第二十三条第九项、第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第三款的规定。
何元伟作为烟台九银股权投资管理有限公司法定代表人、总经理，对公司上述行为负有直接责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，山东证监局决定对烟台九银股权投资管理有限公司、何元伟采取出具警示函的行政监管措施。
来源：山东证监局
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