继紫晶案实控人被批捕消息后，科创板另一退市股泽达易盛案件有了重大进展，与紫晶欺诈发行不同，泽达易盛主要为虚假陈述案。12月26日，上海金融法院发布消息，法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案，今日以调解方式结案生效。通过本次调解，中小投服代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿，实际参与调解的投资者人数占全体适格原告投资者的比例高达99.6%。该案赔付总额为2...
2023-12-28
日前，据央行公布的行政处罚信息，因七项违规被警告，并遭到?？?08.5万元，另有多名负责人被罚，具体违法行为如下：1.未按规定落实特约商户实名制管理；2.预付卡单位特约商户使用个人银行结算账户作为收单结算账户；3.未按规定落实支付账户管理；4.可疑交易监测不到位；5.变造交易信息；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送可疑交易报告。九派支付主体成立于2011年，于2012年6月首次获得支付牌照，彼时公司名为鹰皇金佰..
2023-12-27
近日，中国重工（SH601989）发布公告，因信批违规违法，导致连续3年年报错报，公司被罚150万元。同时，时任董事长及财务总监亦分别被罚60万元。本报记者注意到，同花顺(148.960,-0.08,-0.05%)显示，中国重工当前员工约3.17万人，人均薪酬20.5万元。中国重工2009年上市，发行价7.38元，上市以来涨幅-5.28%。关于被中国证监会北京监管局处罚事宜，12月22日，《华夏时报》记者数次拨打中国重工电话，但线路仿佛存在故障，电话始终无法接通，也..
2023-12-25
12月21日，湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。湖南证监局表示，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户。以上..
2023-12-22
近日，平安信托有限责任公司（下称“平安信托”）因协助保险资金变相投资单一资金信托、净值化管理不到位、嵌套层数不符合资管新规要求、合格投资者人数突破资管新规要求、信息披露管理不到位，被国家金融监督管理总局深圳监管局处?？?80万元。另外，时任平安信托风控部资产监控团队总经理吴志刚、时任平安信托融资事业部II投行服务及私募资管板块业务总监彭湧、时任平安信托基建投资事业部基建投资业务二团队董事总经理孟繁盛均被予以警告。..
2023-12-21
安德玛品牌关联公司安德阿镆贸易（上海）有限公司因“生产、销售以不合格产品冒充合格产品”，被上海市黄浦区市场监督管理局?？?0万余元、没收违法所得7万余元。处罚事由显示，当事人分三批从UnderArmourB.V.订购1113件男士羽绒服装。经检测，第三批次部分产品质量不合格。涉案不合格产品共计305件，其中已销售296件。涉案产品购进价格为每件597.76元，吊牌价为每件1999元，实际销售价格为805.28元至1499元之间，销售金额共计27万余元，获利..
2023-12-20
金融界12月19日消息劲拓股份12月18日公告，收到公司控股股东、实际控制人吴限书面函告：吴限于2023年12月15日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。因合谋操纵公司股票，君如资产董事长陈磊；公司实控人、时任董事长吴限；公司董事长林建武遭证监会罚没合计6.61亿元。由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40%即2.64亿元，林建武承担20%即1.32亿元。证监会同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。公告显示，陈磊、..
2023-12-19
继母公司歌斐资产被监管二度处罚后，芜湖歌斐也再次收到了地方监管局的罚单，而这一幕在2018年大致上演过。安徽省证监局12月15日披露了一份私募罚单，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。据公告，在从事私募基金业务活动中，芜湖歌斐存在4类违规行为：部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架..
2023-12-18
湖南证监局14日发布的关于对长沙天沐虎私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定显示，长沙天沐虎私募基金管理有限公司存在以下问题：员工数量与备案信息不符；制度建设不完善，未建立关联交易制度；宣传资料不符合公司事实；内部管理欠规范。湖南证监局决定对长沙天沐虎私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。来源：中新经纬
2023-12-15
《国际金融报》记者根据同花顺iFinD的数据和监管部门披露的最新罚单统计，截至12月13日发稿前，今年以来（以罚单披露日期计算）至少有1764家银行业机构（包括各分支机构在内）收到由国家金融监督管理总局、央行和原银保监会开出的罚单，共计2055张，罚没总金额逾23亿元人民币，至少28人被禁止终身从事银行业工作。处罚事由方面，信贷业务和内控问题仍是银行“踩雷”的重灾区。专家建议，银行应当围绕监管罚单所暴露的内部治理等问题，完善和..
2023-12-14
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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