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先锋期货福州营业部收4张罚单后只剩1名员工

近日，福建证监局一口气披露了4张“罚单”，直指先锋期货福州营业部及该分支机构的3名员工。经记者查阅，罚单涉及的3名员工，2人已离职注销，余下1人上个月刚刚跳槽至其他期货公司。目前，先锋期货福州营业部的从业人员，仅仅剩下1名注册员工?！胺５ァ?连发中国证监会福建监管局网站日前挂出4张“罚单”，监管对象为先锋期货股份有限公司福州营业部及该营业部3名员工?！豆赜诙韵确嫫诨豕煞萦邢薰靖Ｖ萦挡坎扇〕鼍呔竞胧┑木龆ā废允?，..

2023-09-20

因个人贷款“三查”不到位，中航信托被罚50万元

9月18日，国家金融监督管理总局网站披露的罚单显示，中航信托因个人贷款“三查”不到位，被中国银保监会江西监管局?？?0万元。同日，5名相关责任人同步领罚。李鹏因对中航信托个人贷款“三查”不到位的违法行为负直接责任，被处以警告和10万元?？睿辉惨蚨灾泻叫磐懈鋈舜睢叭椤辈坏轿坏奈シㄐ形褐苯釉鹑?，被处以警告和5万元?？?；魏颖晖因对中航信托向不符合规定的房地产项目发放贷款、发放信托贷款贷后管理未尽职的违法行为负直接责..

2023-09-20

内蒙古12家银行合计被罚439万元 22责任人受罚

9月15日，国家金融监督管理总局更新的处罚公告显示，内蒙古多家银行合计被罚439万元，另有22名责任人被罚。具体情况如下：农行包头分行因以贷转存被?？?5万元。此外，该行相关负责人王树芝被警告。达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行因虚假转让不良贷款、以贷还贷、跨经营区域发放贷款被?？?10万元。此外，该行相关负责人崔云侠被警告。阿拉善右旗农信社因贷后管理不尽职，信贷资金被挪用被罚款35万元。此外，该行相关负责人张永明被罚款5万元..

2023-09-19

涉专网通信虚假自循环业务，瑞斯康达及责任人合计被罚770万元

瑞斯康达(603803)9月15日晚间公告，9月14日公司收到中国证监会下发的行政处罚决定书。经查明，2018年起瑞斯康达将其全资子公司深蓝迅通作为专网通信业务运营平台，开展专网通信业务。瑞斯康达应当知悉专网通信是没有业务实质的虚假自循环业务。上述行为导致瑞斯康达披露的2019年至2020年年度报告存在虚假记载。证监会决定对瑞斯康达责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以罚款，共计处以罚款570万元..

2023-09-19

投资咨询行业持续遭遇严监管，12家机构被暂停新增客户

证监会出手！涉12家机构→投资咨询行业持续遭遇严监管。证监会最新披露的一份名录显示，截至今年6月，有12家证券投资咨询机构被暂停新增客户，北京首证投资顾问有限公司、大连华讯投资股份有限公司等机构悉数在列。从处罚原因来看，被处罚的投顾机构主要存在虚假宣传、承诺保证收益、内控管理不完善、投资者适当性管理不到位等多方面的违规行为，从而导致暂停新增客户，短则暂停三个月，长则暂停一年。12家机构被暂停新增客户今年以来，证监..

2023-09-18

网红主播偷逃税且拒不整改被罚

9月16日，国家税务总局，广西税务局第三稽查局依法对网络主播吴川偷逃税案件进行处理。具体内容如下：前期，广西壮族自治区税务部门通过分析发现网络主播吴川涉嫌偷逃税款，经提示提醒、督促整改、约谈警示后，吴川仍拒不配合自查整改及补缴税款，遂依法对其开展了税务检查。经查，吴川在2018年至2021年期间从事网络直播取得收入，未依法办理纳税申报少缴个人所得税827.91万元，其中通过转换收入性质等方式虚假申报偷逃个人所得税362.18..

2023-09-18

核心业务系统不符合要求等 镁信保险经纪被罚33万元

9月14日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，镁信保险经纪有限公司被罚33万元。据罚单，该公司存在以下违法违规事实：开展保险销售时未出示客户告知书；向被保险人隐瞒保险合同有关的重要情况；保险业务档案存在缺失、错误和要素不全；核心业务系统不符合保险中介机构信息化管理要求。该公司法人董某涛因负有管理责任被?？?3万元。据官网，镁信保险经纪于2018年2月经原中国保监会核准从事保险经纪业..

2023-09-15

中国人民银行广东省分行披露行政处罚信息，涉及10份行政处罚

中国人民银行广东省分行近期披露行政处罚信息公示表，其中涉及广州银行的共有10份行政处罚决定书。内容显示，广州银行因违反金融统计业务管理规定等7项规定被警告，并处?？钊嗣癖?96.9万元。此外，该行合规部总经理、信用卡中心总经理等9位相关负责人，也因违反相关规定被罚。广州银行涉及7项违法行为，被罚896.9万元据悉，广州银行涉及违反金融统计业务管理规定、违反支付结算管理规定等7项违法行为。9名涉事人员包括，时任广州银行股份..

2023-09-15

内幕交易、短线交易，康隆达原副总经理被罚80万

康隆达9月13日晚间发布公告称，原董事、高管刘国海因内幕交易及短线交易被罚80万元。来源：康隆达公告具体来看，康隆达称，9月12日，公司原董事、高级管理人员刘国海收到浙江证监局《行政处罚决定书》。经查明，刘国海存在以下违法事实：2014年10月至2022年11月18日，刘国海任康隆达董事；2020年5月至2022年11月18日，刘国海任康隆达副总经理。刘国海控制使用“贾某峰”账户交易“康隆达”，存在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内买入的行为..

2023-09-15

存在大量色情等违法信息，QQ被罚

13日21时许，据“网信中国”披露，网信部门依法查处腾讯QQ危害未成年人身心健康违法案件。近日，针对腾讯QQ平台“小世界”版块存在大量色情等违法信息，危害未成年人身心健康问题，国家网信办指导广东省网信办，依法约谈腾讯公司相关负责人，依据《未成年人?；しā返谝话俣咛?，实施行政处罚，责令暂?！靶∈澜纭卑婵樾畔⒏?0日，没收违法所得并处100万元?？睢Ｌ谘禥Q平台“小世界”版块存在大量色情引流信息，部分用户在评论区诱导未成年..

2023-09-14